安徽分公司ღღ。经查ღღ，万和证券安徽分公司存在企业微信管理不当ღღ，部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股ღღ，反映出分公司合规管理覆盖不到位ღღ。

　　由此安徽证监局决定对万和证券安徽分公司采取出具警示函的行政监管措施凯发k8国际官网ღღ，并记入证券期货市场诚信档案ღღ。

　　时任负责人戎本翔对上述问题负有直接责任ღღ，也被安徽证监局出具警示函ღღ，并记入证券期货市场诚信档案ღღ。

　　作为资本市场的重要组成部分ღღ，券商从业人员的职业操守和合规意识ღღ，直接影响着行业形象ღღ，接受外部人员“挂靠”ღღ，影响的是券商自身声誉ღღ。

　　去年以来ღღ，随着资本市场复苏ღღ，交易活跃度增强ღღ，部分投顾机构或无资质机构以直播平台和短视频为引流利器ღღ，利用“揭秘炒股绝招”“专家级指导”等诱导性话语ღღ，将投资人从第三方平台转移到微信群ღღ、QQ群等私域运营ღღ，其中不乏擦边荐股等违规行为凯发k8国际官网ღღ。

　　在此前采访交流中ღღ，曾有投顾机构人士向蓝鲸新闻记者透露ღღ，业内确有存在“挂靠”的情况ღღ。譬如ღღ，公司签约的大V将资格认证挂靠在券商营业部处ღღ，倒流卖投顾公司的产品ღღ，这种情况ღღ，主要是为了“借用券商的知名度”ღღ，更可信ღღ；另一种则是有中小券商的个别营业部将投顾业务外包ღღ，这对券商而言ღღ，极易增加自身的合规风险ღღ。

　　刚刚过去的2024年ღღ，万和证券亦曾多次受罚ღღ。1月ღღ，因保荐公司在可转债项目上市当年便出现业绩变脸最新夜里十大禁用APP软件免费ღღ，万和证券遭证监会追责ღღ。经查最新夜里十大禁用APP软件免费ღღ，万和证券保荐的贵州永吉印务股份有限公司（发行人）可转债项目ღღ，发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上最新夜里十大禁用APP软件免费ღღ。按照相关规定凯发k8国际官网ღღ，监管决定对万和证券出具警示函ღღ，对保代刘江ღღ、陈春昕采取监管谈话的行政监督管理措施ღღ。

　　去年6月凯发k8国际官网ღღ，万和证券因未限制客户违规减持被警示ღღ。经查ღღ，2023年6月最新夜里十大禁用APP软件免费ღღ，万和证券相关客户通过大宗交易方式受让了上市公司大股东减持的股份ღღ，尽管还在限制期内ღღ，但该客户违规减持凯发k8国际官网ღღ。2023年10月ღღ，深交所发现该客户违规减持ღღ，随后明确将相关情况告知万和证券ღღ，要求万和证券认真履行客户管理职责最新夜里十大禁用APP软件免费ღღ。然而ღღ，在该客户持续违规减持期间ღღ，万和证券未能按照相关规定采取拒绝委托等措施限制其违规减持行为ღღ，该客户“清仓式”卖出受限股份ღღ。

　　深交所要求ღღ，万和证券应当高度重视ღღ、引以为戒ღღ，进一步提高合规意识和水平ღღ，针对违规问题采取有效措施进行整改ღღ，严格执行各项监管规定ღღ，切实履行客户交易行为管理责任ღღ。

　　从经营状况来看ღღ，2023年ღღ，万和证券的业绩有所好转ღღ，其中ღღ，营业收入4.99亿元ღღ，同比增长175.54%ღღ；归母净利润0.59亿元ღღ，较上年亏损1.96亿元而言ღღ，扭亏为盈最新夜里十大禁用APP软件免费ღღ。

　　目前凯发k8国际官网ღღ，万和证券正在与国信证券合并进程中ღღ。从最新进展来看ღღ，12月6日ღღ，发布发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）ღღ，表示ღღ，交易完成后ღღ，万和证券将成为其控股子公司最新夜里十大禁用APP软件免费ღღ。国信证券将对万和证券的业务ღღ、人员ღღ、资产ღღ、财务ღღ、系统等进行整合最新夜里十大禁用APP软件免费ღღ，并依托海南自贸港的政策优势ღღ，将万和证券打造成为在跨境资产管理等特定业务领域具备行业领先优势的区域特色券商ღღ。复材工业ღღ。凯发k8官网登录vipღღ。凯发K8国际首页ღღ！凯发k8国际ღღ。凯发k8一触即发ღღ。凯发k8国际(中国)官方网站ღღ，